|
|
浅谈登记注册管理中的风险及防范 |
2009-08-20 阅读次数：151 |
一、登记注册管理中存在的廉政风险和监管风险
登记注册是工商机关的核心业务之一，涉及的廉政风险与监管风险也较大。
（一）登记注册管理中的廉政风险点
1.受理审查、核准岗位。
该岗位的廉政风险包括：（1）越权受理；（2）默许申请人提交虚假材料或规避法律的行为；（3）随意行使行政执法自由裁量权。
2.发照岗位。
该岗位的廉政风险包括：（1）错误核定注册费；（2）擅自修改审核文书和档案；（3）擅自修改电子审核数据和档案信息采集数据。
3.档案管理岗位。
该岗位的廉政风险包括：擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料。
4.针对各类市场主体的年检、验照岗位。
该岗位的廉政风险包括：（1）对不符合法定条件的予以年检（验照）；（2）默认申请人提交虚假材料或规避法律的行为；（3）明示、暗示申请人提交虚假材料。
（二）登记注册管理中的监管风险点
1．受理审查、核准岗位。
该岗位的监管风险包括：（1）对不符合规定的名称予以核准或者对符合规定的名称不予核准；（2）对不符合法定登记条件的予以受理或者对符合法定登记条件的不予受理；（3）拖延，刁难，不兑现服务承诺；（4）擅自增设行政审批条件；（5）违法违规加重当事人义务。
２.各类市场主体年检、验照岗位。
该岗位的监管风险包括：（1）对不符合法定条件的予以年检（验照）；（2）对符合法定条件的不予年检（验照）；（3）擅自增设年检（验照）条件；（4）违法违规加重当事人义务。
二、登记注册管理中的风险防范
只有预先采取有效措施，才能降低登记注册管理中的廉政风险与监管风险。
1.明确执法职责。
应努力完善登记注册管理执法责任制，通过量化、细化登记注册监督管理工作各环节、各岗位的执法责任，为登记注册岗位工作人员依法履职提供准则。
2.规范行使行政执法自由裁量权。
应加强业务建设，教育和引导登记注册岗位工作人员规范行使自由裁量权，避免权力滥用。
3.加强教育。
应加强廉政教育和干部作风建设，教育和引导登记注册岗位工作人员牢固树立“只有尽责才能免责”的监管执法理念，提高拒腐能力，增强防范风险的意识。同时，加强廉政文化建设，提倡高尚的精神追求，开展丰富的文体活动，营造良好的廉政文化氛围。只有每一名登记注册工作人员自觉地行动起来，预防风险工作才能落到实处。
4.岗位轮换。
实践证明，推行岗位轮换制度，能起到事前规范、预先设防、降低廉政风险和监管风险的作用，同时也是对干部的有效保护。
5.加强监督。
目前，各级工商机关普遍通过计算机系统及办公自动化系统开展登记注册工作，这就为加强电子监察提供了有利条件。同时，纪检监察机构在日常监督检查的基础上，应加强明察暗访，并认真处理发现的各种问题。当发现登记注册岗位工作人员存在较大的廉政风险和监管风险时，应及时采取警示提醒、诫勉谈话和责令整改等方法予以防范。
|
|
